1. Firma Ditetapkan . Untuk menuntut pematuhan kepada piawaian GIPS, firma pengurusan pelaburan mesti menentukan entiti yang tepat yang menuntut pematuhan. Takrif ini boleh menjadi firma keseluruhan, atau anak syarikat atau bahagian firma yang lebih besar, selagi ia diadakan kepada pelanggan dan bakal pelanggan sebagai entiti perniagaan yang berbeza.
Dalam konteks GIPS, beberapa entiti perniagaan yang berbeza boleh diukir dari perbadanan yang sama. Untuk menuntut pematuhan, entiti yang berbeza mesti:
a) secara organisasi dan secara berasingan dipisahkan dari unit perniagaan dan jabatan lain
b) mengekalkan kebijaksanaan atas aset yang dikelolanya, dengan autonomi dalam proses membuat keputusan
c) jenis pasaran atau pelanggan yang berbeza dan / atau menggunakan proses pelaburan tertentu
2. Perwakilan Sempadan dan pendedahan penuh dipastikan.
3. Semua-Inklusif - Di bawah GIPS, firma dikehendaki memasukkan semua bayaran yang sebenarnya, portfolio budi bicara sebenar dalam sekurang-kurangnya satu komposit, ditakrifkan mengikut strategi dan / atau tujuan yang sama.
4. Sejarah Minimum - Firma dikehendaki menunjukkan data prestasi minimum lima tahun atau menunjukkan data sejak penubuhan firma jika firma lebih muda.
5. - Berpindah ke Standard 10 Tahun - Setelah lima tahun data yang mematuhi, satu firma dikehendaki menambah prestasi tahunannya untuk setiap lima tahun akan datang, sehingga mencapai rekod prestasi minimum 10 tahun.
- Keperluan khusus dibuat oleh GIPS (bergantung kepada jenis pengurus dan aset yang diuruskan) berkenaan dengan metodologi pengiraan, dan pendedahan yang diperlukan yang mesti dibuat. 7. Integriti Data Input
- Sebagai contoh, komposit dan tanda aras mestilah ex ante (dibuat sebelum fakta), bukan ex post (dibuat selepas fakta). 8. Peruntukan Yang Diperlukan
- Contohnya adalah mereka yang mesti diterima pakai untuk pematuhan GIPS pelanggan dan peruntukan yang disyorkan yang memastikan amalan terbaik. Dari masa ke masa, harapkan elemen-elemen yang disyorkan untuk menjadi diperlukan. 9. Tambahan / Penambahan Tambahan
- Ini sering diperlukan, bergantung kepada keadaan, untuk mencapai perwakilan adil / matlamat penzahiran penuh. 10. Keperluan Kemas Kini, Kepimpinan dan Disemak GIPS
- Ini mesti segera dipatuhi, untuk menuntut pematuhan. 11. Untuk Menyelesaikan Konflik
antara undang-undang tempatan dan GIPS, pembentangan itu mesti mengguna pakai undang-undang tempatan dan mesti membuat pendedahan fakta ini.